劍指“抱團(tuán)報價” 上交所著手優(yōu)化科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則

2021-08-22 10:01:47  來源：新華社  作者：記者潘清  閱讀：

科創(chuàng)板開市兩年多來新股發(fā)行總體平穩(wěn)有序，但也出現(xiàn)了部分網(wǎng)下投資者為博入圍“抱團(tuán)報價”、干擾新股發(fā)行秩序等新問題。上海證券交易所近日宣布著手優(yōu)化相關(guān)規(guī)則，以更好發(fā)揮科創(chuàng)板市場化發(fā)行承銷機(jī)制的功能。

上交所20日表示，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，擬修訂《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》兩項業(yè)務(wù)規(guī)則，即日起至9月5日向市場公開征求意見。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，按照市場化、法治化的原則，兼顧注冊制下新股發(fā)行的公平性與效率，上交所擬通過優(yōu)化調(diào)整部分科創(chuàng)板股票發(fā)行定價機(jī)制，為投資者規(guī)范參與網(wǎng)下詢價報價創(chuàng)造有利條件，促進(jìn)買賣雙方博弈均衡，同步加強(qiáng)發(fā)行承銷過程監(jiān)管，進(jìn)一步形成新股發(fā)行市場良好生態(tài)。此舉將更好發(fā)揮科創(chuàng)板市場化發(fā)行承銷機(jī)制功能，提高注冊制下資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的效能。

本次規(guī)則修訂主要內(nèi)容包括：調(diào)整最高報價剔除比例，由“不低于10％”調(diào)整為“不超過3％”；

取消新股發(fā)行定價與申購安排、投資風(fēng)險特別公告次數(shù)掛鉤的要求，明確初步詢價結(jié)束后如確定的發(fā)行價格超過網(wǎng)下投資者報價平均水平的，僅需在申購前發(fā)布一次投資風(fēng)險特別公告，無需采取延遲申購安排；

強(qiáng)化報價行為監(jiān)管，進(jìn)一步明確網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股詢價報價的規(guī)范性要求，并將可能出現(xiàn)的違規(guī)情形納入自律監(jiān)管范圍。在發(fā)行承銷業(yè)務(wù)或者詢價報價過程中涉嫌違法違規(guī)的，上交所將相關(guān)線索上報中國證監(jiān)會查處，涉嫌構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

上交所方面表示，將在收集評估、吸收采納相關(guān)反饋意見的基礎(chǔ)上，及時修訂完善科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則。下一步，上交所將繼續(xù)做好科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷過程監(jiān)管，促進(jìn)博弈均衡，提高發(fā)行效率，更好實現(xiàn)科創(chuàng)板上市融資功能，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。（記者 潘清）（新華社）







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